Общие сведения об Органе по сертификации
Наименование
Орган по сертификации систем менеджмента ООО «Интегрированные Системы Управления» (ОС СМ ООО «ИСУ»)
Область аккредитации
Сертификация систем менеджмента качества (СМК) на соответствие ГОСТ Р ИСО 9001-2015
Юридический статус
Независимый орган по сертификации, действующий в соответствии с законодательством РФ
Контакты
Юридический адрес: Россия, 129085, г. Москва, проспект Мира, д. 101, стр. 1
Фактический адрес: 129085, г. Москва, проспект Мира, д. 101, стр. 1, этаж 12, помещение I, комн. 16, 35А
Телефоны: 8(800)775-13-24, +7 (499)995-13-24
Email: info@wikiquality.ru
Руководитель
Макарюк Роман Евгеньевич

Процессы аудита
Процесс аудита в соответствии с ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1-2017 и документированными процедурами Органа по сертификации систем менеджмента ООО «ИСУ» включает следующие ключевые этапы:
1. Действия перед сертификацией
Подача заявки: Заявитель направляет заявку в ООО «ИСУ», содержащую информацию о системе менеджмента, предполагаемой области сертификации и другие необходимые сведения.
Анализ заявки: ОС проверяет полноту информации, соответствие требованиям, а также оценивает риски и компетентность аудиторской группы. Результаты фиксируются в Протоколе анализа заявки.
Заявку на проведение сертификации системы менеджмента можно по запросу.
Заявки направлять по электронной почте info@wikiquality.ru
Программа аудита: Разрабатывается для всего цикла сертификации (3 года), включая первоначальный аудит, надзорные аудиты и ресертификацию. Учитываются размер организации, сложность системы менеджмента и результаты предыдущих аудитов.
Определение трудоемкости аудита: Рассчитывается время, необходимое для аудита, с учетом факторов, таких как количество производственных площадок, риски и законодательные требования. Результаты документируются.
2. Планирование аудита
Определение целей, области и критериев: Цели аудита включают проверку соответствия системы менеджмента критериям, оценку её результативности и выявление областей улучшения. Область аудита охватывает производственные площадки и процессы.
Отбор аудиторской группы: Члены группы назначаются на основе их компетентности, опыта и беспристрастности. Руководитель аудиторской группы отвечает за координацию и выполнение плана аудита.
Разработка плана аудита: Включает график, методы аудита, распределение ресурсов и критерии оценки. План согласовывается с заявителем.
3. Проведение аудита на местах
Сбор объективных свидетельств: Аудиторы проверяют документы, процессы, проводят интервью и наблюдают за деятельностью организации.
Выявление несоответствий: Фиксируются отклонения от требований стандартов или критериев аудита.
Взаимодействие с заявителем: Обсуждаются предварительные результаты, уточняются детали и планируются корректирующие действия.
4. Решения о сертификации
Анализ результатов: Аудиторская группа предоставляет отчёт, который анализируется уполномоченным работником ОС, не участвовавшим в аудите.
Принятие решения: ОС принимает решение о выдаче, приостановке или отказе в сертификации на основе объективных свидетельств.
Оформление сертификата: В случае положительного решения оформляется сертификат соответствия с указанием области сертификации и срока действия.
5. Подтверждение сертификации
Надзорные аудиты (инспекционный контроль): Проводятся ежегодно для подтверждения соответствия системы менеджмента требованиям.
Ресертификация: На третий год цикла проводится полный аудит для продления сертификата.
6. Работа с жалобами и апелляциями
Рассмотрение жалоб: ОС регистрирует и расследует жалобы от заинтересованных сторон. При необходимости проводятся дополнительные проверки.
Апелляции: Создаётся Комиссия по апелляциям для объективного рассмотрения спорных решений.
7. Управление записями
Все этапы аудита документируются, записи хранятся в соответствии с требованиями конфиденциальности и законодательства.
Процесс аудита обеспечивает беспристрастность, прозрачность и соответствие требованиям и других нормативных документов.
Процессы, связанные с принятием решения о сертификации, включающих выдачу, отказ в выдаче, подтверждение, возобновление, приостановление действия или отмену сертификата, а также расширение или сужение области сертификации
В соответствии с требованиями ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1-2017 и внутренними документированными процедурами, процесс принятия решений о сертификации включает следующие ключевые этапы:
1. Выдача сертификата
Основание:

• Положительные результаты аудита (первоначального, ресертификационного)
• Отсутствие критических несоответствий или их устранение

Процесс:

• Анализ отчёта аудиторской группы уполномоченным работником ОС, не участвовавшим в аудите
• Принятие решения руководителем ОС или комиссией

Оформление сертификата:

• Указание области сертификации, стандарта, срока действия (3 года)
• Внесение данных в Реестр сертификатов
• Передача сертификата заказчику (лично, почтой или в электронном виде)

Условия:

• Предоплата услуг (100%)
• Отсутствие конфликта интересов

2. Отказ в выдаче сертификата
Основания:

• Критические несоответствия, не устранённые в установленный срок
• Предоставление недостоверных данных заказчиком
• Нарушение принципов беспристрастности (например, конфликт интересов)

Процесс:

• Фиксация причин отказа в отчёте аудита
• Уведомление заказчика в письменной форме с разъяснением причин
• Возврат документов (если требуется)
• Архивация записи о решении

Право заказчика:

• Подача апелляции

3. Подтверждение сертификации
Основание:

• Успешное прохождение надзорного аудита (инспекционного контроля)

Процесс:

• Проверка выполнения корректирующих действий (если были несоответствия)
• Анализ изменений в системе менеджмента заказчика
• Принятие решения о продолжении действия сертификата
• Внесение отметки в Реестр сертификатов

Сроки:

• Ежегодно, в рамках 3-летнего цикла

4. Приостановление действия сертификата
Основания:

• Не устранённые несоответствия
• Отказ заказчика от инспекционного контроля
• Нарушение условий использования сертификата (например, вводящая в заблуждение реклама)

Процесс:

• Уведомление заказчика с указанием причин и сроков исправления
• Обновление статуса в Реестре сертификатов
• Ограничение на использование знаков соответствия (если применяются)

Срок приостановки:

• До 6 месяцев. Если нарушения не устранены — отмена сертификата

5. Возобновление действия сертификата
Основание:

• Устранение причин приостановки

Процесс:

• Дополнительный аудит (при необходимости)
• Проверка доказательств исправлений
• Решение о возобновлении с сохранением исходного срока действия
• Уведомление заказчика и обновление Реестра

6. Отмена сертификата
Основания:

• Серьёзные или повторные нарушения
• Отказ от корректирующих действий
• Прекращение деятельности заказчика

Процесс:

• Решение комиссии ОС с документальным обоснованием
• Уведомление заказчика и требование прекратить использование сертификата
• Публикация информации на сайте ОС (при необходимости)
• Изъятие сертификата (если возможно)

Последствия:

• Заказчик не может ссылаться на сертификацию в рекламе или договорах

7. Расширение области сертификации
Основание:

• Изменение деятельности заказчика (новые процессы, продукты)

Процесс:

• Подача заявки с обоснованием изменений
• Дополнительный аудит новых областей
• Принятие решение о выдаче нового сертификата или внесении изменений в текущий

Условия:

• Соответствие новым требованиям стандарта

8. Сужение области сертификации
Основания:

• Исключение части деятельности заказчика
• Несоответствие отдельных процессов требованиям

Процесс:

• Анализ изменений и их влияния на сертификацию
• Корректировка сертификата с указанием новой области
• Уведомление заказчика и обновление Реестра

Контроль и документирование
Все решения фиксируются в:

• Протоколах заседаний комиссии
• Реестре сертификатов ОС
• Отчётах аудитов
• Доступ к информации регулируется принципами конфиденциальности

Ответственность: Руководитель ОС и уполномоченные эксперты
Тип системы менеджмента, проверяемой ОС СМ ООО «ИСУ», согласно области аккредитации ОС — система менеджмента качества организации.
Схема сертификации систем менеджмента в ООО «ИСУ» строится на 3-летнем цикле, включающем первоначальную оценку, ежегодный контроль и ресертификацию:

1. Сертификационный аудит
2. Инспекционный контроль в течение 1 года
3. Инспекционный контроль в течение 2 года
4. Ресертификационный аудит в течение 3 года

Политика использования названия Органа по сертификации и знаков соответствия
ОС СМ ООО «ИСУ» как орган по сертификации устанавливает следующие правила использования своей атрибутики сертифицированными организациями:
1. Использование названия ОС СМ ООО «ИСУ»
Разрешено:
Упоминать в документах и на сайте факт сертификации СМК, например:
«Система менеджмента качества [Название организации] сертифицирована ОС СМ ООО «ИСУ» (сертификат №XXX от DD.MM.YYYY)»
Запрещено:
Использовать название ОС:

• В рекламе продукции/услуг (создает ложное впечатление о сертификации продукции)
• С формулировками, подразумевающими одобрение ОС («рекомендовано», «проверено» и т.п.)

2. Знак соответствия
Не применяется Органом по сертификации.
Запрещено:

• Размещать любой знак соответствия на продукции, упаковке или в рекламе
• Создавать собственные знаки с упоминанием ОС СМ ООО «ИСУ»

3. Логотип ОС СМ ООО «ИСУ»
Не предоставляется для использования.
Для публикаций допустимо:

• Указание названия ОС текстом (см. п. 1)
• Запрос письменного разрешения на использование логотипа (рассматривается индивидуально)

Важно: Несанкционированное использование логотипа является нарушением договора.
4. Корректные формулировки
Допустимо:
«Организация [X] имеет сертифицированную систему менеджмента качества (ГОСТ Р ИСО 9001-2015, сертификат №XXX, выдан ОС СМ ООО «ИСУ»)»
Недопустимо:
«Продукция компании [X] сертифицирована ОС СМ ООО «ИСУ»» (вводит в заблуждение)
5. Ответственность
При нарушении правил ОС СМ ООО «ИСУ» вправе:

• Приостановить или отозвать сертификат
• Требовать удаления некорректных упоминаний
• Инициировать судебное разбирательство

Процессы работы с запросами на получение информации, жалобами и апелляциями
ООО «ИСУ» организует процессы работы с запросами, жалобами и апелляциями в соответствии с требованиями ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1-2017, обеспечивая прозрачность, конфиденциальность и своевременное рассмотрение обращений.
1. Работа с запросами на информацию
Этапы:
Подача запроса:

• Через сайт, email или письменно
• Регистрация в течение 1 рабочего дня

Обработка:

• Стандартные запросы (статус сертификата, требования) – ответ в 3 дня
• Сложные запросы (анализ документов) – до 10 дней

Конфиденциальность:

• Данные заявителей не разглашаются

2. Рассмотрение жалоб
Процедура:
Подача:

• Письменно (форма на сайте) или через звонок в ОС
• Фиксация в Журнале жалоб

Сроки:

• Подтверждение получения – 24 часа
• Расследование – до 15 рабочих дней
• Ответ – в течение 3 дней после решения

Действия:

• При обоснованности: корректирующие меры + проверка
• Уведомление заявителя и заказчика о результатах

Важно: Анонимные жалобы не рассматриваются.
3. Апелляции
Порядок:
Основания:

• Отказ в сертификации
• Приостановка/отзыв сертификата

Подача:

• Письменно с обоснованием в 10 дней после решения ОС
• Предоплата (возвращается при удовлетворении)

Рассмотрение:

• Независимой комиссией (не участвовавшей в исходном решении)
• Срок – до 30 дней
• Возможен повторный аудит

Итог:

• Окончательное решение (пересмотр/подтверждение)
• Фиксация в Реестре апелляций

Контроль и документирование
Все этапы фиксируются в Журнале обращений (срок хранения – 5 лет)

Политика в области обеспечения беспристрастности
ООО «ИСУ» гарантирует объективность и независимость процессов сертификации, исключая любые формы конфликта интересов
Ключевые принципы:
1. Запрет на совмещение деятельности

• Не оказываем консультационные услуги по СМК
• Не проводим сертификацию для аффилированных лиц

2. Финансовая независимость

• Заработная плата аудиторов не зависит от результатов сертификации
• 100% предоплата услуг исключает влияние на решения

3. Контроль угроз

• Регулярная оценка рисков (финансовых, административных)
• Мониторинг связей персонала с заказчиками

4. Прозрачность

• Открытая информация о правилах сертификации
• Публикация реестра выданных сертификатов

5. Ответственность

• Нарушения пресекаются через Комитет по беспристрастности
• Возможна отмена сертификатов при выявлении нарушений

С полным текстом Политики в области беспристрастности вы можете ознакомиться по запросу.

Ограничения деятельности Органа по сертификации
Орган по сертификации ООО «ИСУ» в своей деятельности:
1. Не осуществляет работы в рамках Федерального закона №184-ФЗ «О техническом регулировании»

• Не проводит обязательную сертификацию продукции
• Не выполняет подтверждение соответствия требованиям технических регламентов

2. Не применяет системы добровольной сертификации (СДС)

• Не зарегистрирован в реестре СДС
• Не использует знаки соответствия добровольных систем
• Не проводит сертификацию продукции/услуг в рамках СДС

3. Область деятельности строго ограничена:

• Сертификацией систем менеджмента качества
• Соответствием требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2015
• Работой в рамках аккредитации в национальной системе аккредитации